O Controle Interno e a Análise de Risco na Gestão de Processos

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Todas as informações sobre o tema encontram-se abaixo.
Programa sujeito a alterações.
Carga HoráriaPeríodoInstrutor(a)
16 horas 9h30 às 17h30
Áreas
Localização
IBEF-Rio, na Av. Rio Branco, 156, Conj. 402/4º andar – Ala C, Centro-RJ - (Fácil acesso com localização privilegiada sobre a Estação Carioca do Metrô, em frente ao VLT, a 100 m do Estacionamento Ed. Garagem - Menezes Cortes - e a 5 min. do aeroporto Santos Dumont).

As organizações públicas e privadas têm como preocupação permanente o alcance de objetivos operacionais. Os gestores não dão a importância necessária na gestão de seus processos às práticas e princípios de Controle Interno e Análise de Risco, duas ferramentas que podem dar suporte á consecução de objetivos, identificação de riscos e melhor gerencia desses processos. Nesse treinamento serão abordadas as práticas e princípios de Controle Interno da Escola Americana de Auditoria, um resumo da metodologia do C.O.S.O (I e II) e das proposições do Comitê da Basiléia. Além disso, será demonstrada uma metodologia de Análise de Processos e os princípios do Sistema Gerencial de Controles, informações necessárias para melhor gestão de processos internos que suportarão à consecução dos objetivos organizacionais.

Público-Alvo

Dada a generalidade do programa apresentado, o curso aplica-se, indiferentemente, a gestores e profissionais de instituições públicas e empresas privadas, com atuação em qualquer área da estrutura organizacional, havendo, no entanto, maior aplicabilidade àqueles que tenham sob sua responsabilidade a operação e controle de processos internos da organização.

Resultado para os Participantes

• Claro entendimento da importância dos Controles Internos e Análise de Risco na administração dos processos internos
• Conhecimento do conceito de Controle Interno incluindo a Metodologia C.O.S.O (Comitee of Sponsoring Organizations) e princípios do Comitê da Basiléia destacando seus fundamentos e aplicação aos processos organizacionais.
• Conscientização quanto ao ganho de eficiência em suas atividades, com o conhecimento da Análise de Processos.
• Domínio de técnicas para analisar e melhorar os processos existentes e para implementar novos processos.

Conteúdo Programático

INTRODUÇÃO

O Sistema Gerencial de Controles
• Responsabilidade da Diretoria e dos Gestores
• O Ambiente de Controles Internos na Organização
• Como “incentivar” a prática de controles pelos gestores
• Benefícios de um Sistema Gerencial de Controles

PARTE I: CONTROLE INTERNO

• Escola Americana de Auditoria
• Definição de Controle Interno
• Principais tipos de Controle Interno
• Controle Contábil, Controle Administrativo e Controle Estrutural

PARTE II: CONTROLES INTERNOS (Metodologia C.O.S.O.)

• Como surgiu a Metodologia C.O.S.O
• Objetivos do C.O.S.O.
• Visão do Processo Controle Interno (os cinco elementos) – COSO I
• Ambiente de Controle
• Avaliação e gerenciamento de Riscos
• Atividades de Controle
• Informação e comunicação
• Monitoramento
• Componentes da Avaliação dos Controles e Gerenciamento dos Riscos de acordo com a Metodologia C.O.S.O – COSO II
• Cenário interno
• Fixação de objetivos
• Identificação de impactos
• Avaliação de risco
• Planos de ação
• Atividades de controle
• Informação e Comunicação
• Monitoramento

PARTE III- CONTROLES INTERNOS (Comitê da Basiléia)

• Objetivo inicial
• Responsabilidade do Conselho de Administração e dos Gestores
o Considerações sobre os Principais Riscos:
– de crédito
– de país e transferência
– de mercado
– de liquidez
– de operação
– da taxa de juros
– legais

• Princípios Aplicáveis de Controle Interno segundo orientação do Comitê da Basiléia

–  As Atividades de Controle
– A Informação e Comunicação
–  O Monitoramento dos planos de ação
• Comparação entre a Escola Americana, a metodologia C.O.S.O e Comitê da Basiléia nas práticas de controle recomendadas
• Relação Entre Processo, Risco e o Objetivo do Controle
• ▪ Em Compras ▪ No Contas a Pagar

PARTE IV : ANÁLISE DE RISCO

• Esquema da Análise de Risco
• Princípios de avaliação de risco
• Tipos de risco
• Matriz de risco (exemplo: Compras)

PARTE V: ANÁLISE DE PROCESSOS

• Preliminares
• ▪ Definição ▪ Categorias de processos ▪ Origem da análise de processos ▪ Solução de tarefas x Solução de processos ▪ Objetivos da Análise de Processos ▪ Quando Precisamos Analisar Nossos Processos ▪ Melhoria x Reengenharia de Processos ▪ Questões Básicas de Análise de Processos.
• Mudanças Internas Necessárias em uma Organização Voltada a Processos
• ▪ Na estrutura Organizacional ▪ Nos métodos de trabalho ▪ Nos princípios de Avaliação de Desempenho ▪ Nos Métodos de Gerência.
• Metodologia de Análise de Processos
• As 5 etapas da metodologia “Rápida Reengenharia”

 

PARTE VI: FRAUDES

• A motivação do fraudador
• A aposta do fraudador
• Fases de uma fraude
• Porque ocorrem fraudes
• Sinais de alerta de uma fraude
• Áreas preferidas

PARTE VII- FASES DE IMPLEMENTAÇÃO DO SISTEMA GERENCIAL DE CONTROLE PELOS GESTORES

ESTUDO DE CASO (EM GRUPOS DE TRABALHO)


Realização





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EDUCAÇÃO EMPRESARIAL

IBEF Rio de Janeiro

POLÍTICA DE PAGAMENTO, CONFIRMAÇÃO DE INSCRIÇÃO, CANCELAMENTO E REEMBOLSO

  • Pagamento

O IBEF Rio de Janeiro comunica aos participantes de suas atividades que os pagamentos podem ser realizados da seguinte forma:

Pessoa Jurídica: faturamos para até 30 dias emitindo boleto e NF.

Pessoa Física: em espécie (moeda R$) em nossa Secretaria; depósito bancário; boleto à vista; cheque em até 3 vezes, sendo o primeiro cheque descontado em no máximo, 5 (cinco dias) úteis antes da realização do evento e os demais cheques para 30 e 60 dias; cartão de crédito ou débito pelo PagSeguro em nosso site (não dispomos de máquina física em nossa Sede).

O prazo máximo de 5 dias úteis antes da realização do evento deverá ser respeitado para todas as modalidades de pagamento, excluindo somente o pagamento on-line através do PagSeguro. A partir deste prazo não podemos garantir a confirmação de inscrição devido ao limite de participantes de cada evento.

Dados para Depósito

Favorecido: Instituto Brasileiro de Executivos de Finanças – IBEF Rio de Janeiro
CNPJ: 34.163.329/0001-95 – I.M: 00.308.927
Itaú: Nº Banco: 341 – Agência: 8548 – C/C: 25781-8
Banco do Brasil: Nº Banco: 001 – Agência: 183-X – C/C: 420085-3
Bradesco: Nº Banco: 237 – Agência: 3122-4 – C/C 082339-2

Observações

É indispensável o envio do comprovante de depósito via e-mail para reservas@ibefrio.org.br e financas@ibefrio.org.br, constando nome completo e o respectivo curso/palestra que se refere a fim de identificarmos o pagamento e confirmarmos a inscrição. O prazo de 5 dias úteis anteriores à realização do evento também deverá ser respeitado para o envio da comprovação de pagamento.

Nota fiscal deverá ser solicitada via e-mail para financas@ibefrio.org.br

  • Confirmação de Inscrição

A confirmação do evento acontecerá via e-mail quando o número mínimo de inscrições estiver confirmado para viabilizar a sua realização. O prazo para a confirmação será em 72 horas antes da realização do evento.

Ressaltamos que a inscrição do participante só é efetivada após a confirmação da identificação do pagamento.

  • Cancelamento

 Para solicitar cancelamento de inscrição em eventos, favor enviar e-mail para reservas@ibefrio.org.br com no mínimo 72 horas úteis de antecedência, indicando a sua preferência por reembolso ou crédito.

Caso este prazo não seja respeitado, o IBEF Rio de Janeiro não possuí nenhuma obrigação de devolução do valor pago, seja este integral ou parcial. Em adição, se o valor estiver sendo parcelado, cabe ao participante honrar com as demais parcelas, independentemente da modalidade de pagamento escolhida. Quando uma inscrição for solicitada e não for cancelada com 72 horas de antecedência e o pagamento (integral ou parcial) não for identificado, será cobrado o valor de R$ 70,00 referente aos custos de impressão do material didático, certificado, placas e outras providências necessárias para receber o participante no referido curso/palestra/evento.

Exemplo:

Se o evento estiver marcado para uma segunda-feira, a solicitação de cancelamento deverá ser formalizada, impreterivelmente, na quarta-feira da semana anterior à sua realização. Após este prazo, o participante perde o seu direito ao reembolso ou crédito.

Em caso de cancelamento do evento, os inscritos serão avisados com antecedência mínima de 72 horas úteis antes da realização. A exceção deste prazo será apenas por motivos de força maior.

  • Reembolso ou Crédito

Em caso de cancelamento da inscrição pelo participante em até 72 horas antes da realização do evento temos duas formas de devolução dos valores pagos: por depósito na conta corrente do favorecido em até cinco dias úteis após a solicitação ou por meio de crédito por até 06 (seis) meses para utilização em nossas atividades. Para participantes que realizaram o pagamento pelo PagSeguro verificar os procedimentos de cancelamento no próprio site.

Em caso de cancelamento do evento, todo e qualquer valor pago a título de inscrição será devolvido integralmente por depósito na conta corrente do favorecido em até cinco dias úteis após o cancelamento ou por meio de crédito por até 06 (seis) meses para utilização em nossas atividades. Porém, não nos responsabilizamos por gastos com passagens aéreas, traslados, hospedagem ou qualquer outra despesa, desta forma sempre orientamos os participantes aguardarem o recebimento da confirmação do evento por e-mail.

Informações

Todos os nossos cursos possuem certificado. Caso alguma Palestra não contenha a informação de que o certificado está incluído e necessite ou deseje a comprovação de presença, favor solicitar via e-mail para reservas@ibefrio.org.br.

Ao confirmar a sua inscrição nos cursos, palestras e eventos, os participantes e instrutores/palestrantes, autorizam a utilização da sua imagem e também do seu nome nas mídias sociais, impressas e digitais, veiculadas pelo Instituto Brasileiro de Executivos de Finanças.

Esta autorização é concedida a título gratuito, abrangendo todo território nacional e o exterior, em todas as suas modalidades e sem limite de tempo ou número de utilizações. Consequentemente, os participantes e instrutores/palestrantes, concordam ser identificados pelo nome, sem título de direitos conexos à sua imagem.

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